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  期貨日?qǐng)?bào)6月17日?qǐng)?bào)道：6月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在陸家嘴論壇上宣布了進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的9項(xiàng)政策措施。就此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人14日回答了記者提出的問(wèn)題。

    該負(fù)責(zé)人表示，經(jīng)過(guò)深入研究論證，證監(jiān)會(huì)將陸續(xù)推動(dòng)落實(shí)9項(xiàng)進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)和行業(yè)開(kāi)放的舉措，便利境外長(zhǎng)期資金進(jìn)入中國(guó)資本市場(chǎng)，鼓勵(lì)境外優(yōu)質(zhì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)華展業(yè)，促進(jìn)行業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)，提升行業(yè)服務(wù)水平，共同為建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)作出積極貢獻(xiàn)，更好滿足經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和人民群眾對(duì)優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的需要。

    這9項(xiàng)對(duì)外開(kāi)放措施的具體內(nèi)容包括：

    一是推動(dòng)修訂QFII/RQFII制度規(guī)則，進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者參與中國(guó)資本市場(chǎng)。

    證監(jiān)會(huì)正在著手修訂QFII、RQFII制度規(guī)則，主要從統(tǒng)一QFII、RQFII準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大投資范圍、提升投資運(yùn)作便利性、加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管等方面，進(jìn)一步健全公開(kāi)透明、操作便利、風(fēng)險(xiǎn)可控的合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度。目前，相關(guān)規(guī)則已完成公開(kāi)征求意見(jiàn)，將在履行法定程序后發(fā)布實(shí)施。

    二是按照內(nèi)外資一致的原則，允許合資證券和基金管理公司的境外股東實(shí)現(xiàn)“一參一控”。

    為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度的要求，證監(jiān)會(huì)將按照內(nèi)外資一致的原則，允許境外股東對(duì)合資證券公司及合資基金管理公司實(shí)行“一參一控”，即允許一家機(jī)構(gòu)參股證券公司（基金管理公司）的數(shù)量不超過(guò)2家，其中控股證券公司（基金管理公司）的數(shù)量不超過(guò)1家。

    三是按照內(nèi)外資一致的原則，合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求。

    四是適當(dāng)考慮外資銀行母行的資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入限制。

    五是全面推開(kāi)H股“全流通”改革，更好服務(wù)企業(yè)發(fā)展。

    六是加大期貨市場(chǎng)開(kāi)放力度，擴(kuò)大特定品種的范圍。

    2018年，原油、鐵礦石、PTA期貨陸續(xù)作為特定品種向國(guó)際投資者開(kāi)放，市場(chǎng)運(yùn)行總體平穩(wěn)，境外客戶有序參與，功能發(fā)揮初步顯現(xiàn)。原油期貨上市一年多來(lái)，境外投資者交易和持倉(cāng)占比分別達(dá)到10%和16%。鐵礦石、PTA期貨開(kāi)放后，價(jià)格的國(guó)際影響力不斷提升。隨著期貨市場(chǎng)逐步開(kāi)放，交易結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度安排經(jīng)歷了實(shí)踐檢驗(yàn)，為后續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放范圍奠定了良好基礎(chǔ)。

    目前，證監(jiān)會(huì)正在積極研究推動(dòng)將具備條件的商品期貨和期權(quán)列為特定品種，同時(shí)不斷完善規(guī)則制度，持續(xù)擴(kuò)大期貨市場(chǎng)高水平對(duì)外開(kāi)放，進(jìn)一步提升我國(guó)商品價(jià)格的國(guó)際影響力，為我國(guó)企業(yè)跨境經(jīng)營(yíng)提供價(jià)格參考和風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

    七是放開(kāi)外資私募證券投資基金管理人管理的私募產(chǎn)品參與“港股通”交易的限制。

    2016年6月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)政策，允許外資持股比例超過(guò)49%的私募證券投資基金管理機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱外資私募）在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱中基協(xié)）登記備案。截至目前，已有富達(dá)利泰、瑞銀資管、英仕曼、施羅德、橋水投資等19家外商獨(dú)資私募證券投資基金在中基協(xié)登記，備案38只基金產(chǎn)品，管理基金規(guī)模52億元。目前，外資私募整體運(yùn)行平穩(wěn)。

    為進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放，打造良好的外資營(yíng)商環(huán)境，豐富外資私募產(chǎn)品類型，滿足行業(yè)和市場(chǎng)需求，證監(jiān)會(huì)將按照內(nèi)外資一致的原則，開(kāi)放外資私募通過(guò)“港股通”投資香港股市，并指導(dǎo)中基協(xié)備案外資私募發(fā)行的投資標(biāo)的中包含“港股通”的基金產(chǎn)品，給予外資私募國(guó)民待遇。

    八是研究擴(kuò)大交易所債券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，拓展境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)的渠道。

    九是研究制定交易所熊貓債管理辦法，進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)發(fā)債融資。

    對(duì)于后續(xù)如何落實(shí)這9項(xiàng)對(duì)外開(kāi)放措施，該負(fù)責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)與有關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，加快推進(jìn)修訂相關(guān)法規(guī)和完善配套制度等工作，扎實(shí)推進(jìn)上述對(duì)外開(kāi)放措施的落實(shí)落地。加強(qiáng)與境外金融機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)投資者的溝通，做好有關(guān)政策咨詢。繼續(xù)深化與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的跨境監(jiān)管與執(zhí)法合作，共同打擊跨境違法違規(guī)行為。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還將做好有關(guān)政策實(shí)施效果的動(dòng)態(tài)評(píng)估工作，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制，加強(qiáng)審慎監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，維護(hù)金融體系安全穩(wěn)定，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

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